Unsere Lösungen für die aufsichtsrechtliche Berichterstattung
Wie unterstützt SGSS seine Kunden bei der Erfüllung ihrer gesetzlichen Verpflichtungen?
Um den Anforderungen der Aufsichtsbehörden (insbesondere der Finanzmarktaufsicht) Rechnung zu tragen, müssen Fondsmanager eine Reihe aufsichtsrechtlicher Berichte zu ganz unterschiedlichen Themen vorlegen.
Um seinen Kunden zu helfen, unterstützt SGSS sie bereits bei der Auflegung ihrer Fonds und bietet eine breite Palette an aufsichtsrechtlichen Berichten an, mit denen sie ihren Verpflichtungen nachkommen können.
Überblick
SGSS bietet eine breite Palette an Dienstleistungen an, die sämtliche aufsichtsrechtliche Anforderungen abdecken:
Zentralbankstatistiken: Weiterleitung eines kompletten Portfolio-Überblicks an die Zentralbanken.
PRIIPS-Basisinformationsblatt (KID – Key Information Document): Fonds-Informationen für die Anteilsinhaber.
MIFID II/EMT-Bericht (European MIFID Template) mit standardisierten Zielmarkt- und Kosteninformationen seitens Produktherstellern und Vertreibern.
Jahresberichte und Prospekte: Konsolidierte Fondsabschlüsse für die Finanzmarktaufsicht und die Anleger. Wahlweise besteht die Möglichkeit, die SFTR- (Verordnung über Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften) und EPM-Berichte (Verfahren für eine effiziente Verwaltung des Portfolios und der gehaltenen Finanzinstrumente) zu erhalten.
AIFMD: Konsolidierte Aufstellungen über die Positionen einschließlich des Derivatgeschäftes.
Solvency II: Portfoliozusammensetzung und Berechnung der Liquiditätsdeckungsquote für alle von Versicherern vermarkteten Fonds.
SFDR: Erstellung des regelmäßigen SFDR-Berichts und des EET-Berichts (European ESG Template) mit Informationen über nachhaltige und verantwortungsvolle Investments, um Anleger bei der Bewertung der mit ihren Anlagen verbundenen ökologischen, sozialen und Governance-Risiken (ESG) zu unterstützen.
Wichtige Merkmale und Vorteile
Mit SGSS können Sie Ihr aufsichtsrechtliches Berichtswesen komplett auslagern und sich auf Ihr Kerngeschäft konzentrieren. Wir übernehmen dabei folgende Aufgaben:
Erhebung und Kontrolle der Datensätze und die erforderlichen Berechnungen: SGSS verfügt über die erforderlichen Tools und Verbindungen, um Daten von den Marktanbietern oder aus den Systemen seiner Kunden zu erfassen und ungenaue oder fehlerhafte Aufzeichnungen zu ermitteln oder zu korrigieren.
Service für das Durchschauverfahren von Fonds: SGSS vernetzt sich mit den Systemen der Asset Manager, bei denen die Fonds ihrer Kunden investieren, und importiert die Daten der zugrunde liegenden Wertpapiere, um ein transparentes Basisportfolio zu schaffen.
Begleitung der Kunden durch ein Expertenteam beim aufsichtsrechtlichen Berichtswesen, einschließlich der Finanzberichterstattung.
Stichhaltige Informationen und Erläuterungen zu allen Änderungen und neuen Vorschriften durch unser Team für öffentliche Angelegenheiten, das in direktem Kontakt zum Markt und zu den maßgeblichen Behörden steht.